Afficher l'engagement de tiers pour les mesures de sécurité internes dans le secteur des jeux de hasard
description
En tant qu'assujetti à la loi sur le blanchiment d'argent (GwG), vous devez mettre en place des mesures de sécurité internes adaptées à votre activité et à vos clients afin de gérer et d'atténuer les risques de blanchiment d'argent et de financement du terrorisme par des principes, des procédures et des contrôles appropriés.
Vous pouvez également déléguer la mise en œuvre de mesures de sécurité internes à un tiers dans le cadre d'accords contractuels. Vous devez toutefois notifier au préalable l'externalisation envisagée à l'autorité de surveillance compétente.
La GwG contient des exemples de règles concernant les mesures de sécurité à mettre en place (article 6, paragraphe 2, de la GwG). Cette liste n'est pas exhaustive. D'autres mesures de sécurité internes peuvent être nécessaires au cas par cas.
Les mesures de sécurité internes restent soumises à l'approbation du membre de la direction responsable de la prévention du blanchiment d'argent dans votre entreprise.
En tant qu'obligé, vous pouvez faire exécuter les mesures de sécurité internes par un tiers externe dans le cadre d'accords contractuels, à condition d'en avoir préalablement informé l'autorité de contrôle. L'autorité de contrôle peut interdire la délégation si
le tiers n'offre pas la garantie que les mesures de sûreté sont correctement mises en œuvre.
les possibilités de contrôle des obligés sont entravées ou
la surveillance exercée par l'autorité de contrôle est compromise.
Pour vous, en tant qu'obligé, cela signifie que vous devez démontrer dans votre notification que les conditions d'une interdiction de la cession ne sont pas réunies.
Vous devez également indiquer dans la notification quelles sont les mesures de sécurité internes qui font l'objet de la sous-traitance.
La notification doit être effectuée par l'entité soumise à l'obligation ou, le cas échéant, par le responsable désigné de la lutte contre le blanchiment d'argent.
Remarque importante :
Les obligés restent responsables du respect des mesures de sécurité internes. Si le tiers ne remplit pas correctement les obligations qui lui ont été confiées par contrat, par exemple, vous restez responsable du non-respect des mesures de sécurité internes.
Personnes assujetties à la loi sur le blanchiment d'argent :
Seules les personnes physiques ou morales qui sont des personnes assujetties à la LBA sont habilitées à faire une déclaration.
La personne qui dénonce doit être un membre de la direction ou un responsable externe de l'entreprise chargé de la lutte contre le blanchiment d'argent.
Le tiers doit être compétent pour la mise en œuvre des mesures de sécurité internes :
être suffisamment qualifié et fiable,
offrir la garantie que les mesures de sauvegarde sont correctement mises en œuvre et
les possibilités de contrôle des personnes soumises à l'obligation et la surveillance de l'autorité de contrôle ne doivent pas être entravées par l'externalisation.
- Preuves de l'éligibilité de la demande
- Preuves que le demandeur est membre de la direction de l'entreprise (par ex. extrait du registre du commerce ou contrat d'association).
- Extrait du registre central fédéral
- extrait du registre central des métiers
- le cas échéant, extrait du registre du commerce
- le cas échéant, contrat de société/statuts
- le cas échéant, informations sur les autres filiales/succursales
- Analyse des risques
- Organigramme
- Instruction d'organisation
- Instruction d'action
- Documents d'information
- autres mesures de sécurité
- Modèle de fiche de documentation
Se réfère au règlement sur les frais administratifs du pays concerné ou aux règlements sur les frais des organismes compétents selon le droit du pays.
- La notification de l'externalisation des mesures de sécurité internes doit être effectuée avant l'externalisation.
- après notification, les mesures de sécurité internes peuvent être mises en œuvre, l'accord préalable de l'autorité n'est pas nécessaire
- Recours devant le tribunal administratif
- Opposition (selon le Land)
Formulaires disponibles : Non
Forme écrite requise : Non
Possibilité de déposer une demande informelle : Non
Présentation personnelle nécessaire : Non
- La déclaration doit être déposée auprès de l'autorité de contrôle compétente par le sujet de l'obligation lui-même ou, le cas échéant, par le responsable désigné de la lutte contre le blanchiment d'argent.
- Votre déclaration est examinée par l'autorité compétente
- Vous recevez un avis final
- Après notification, les mesures de sécurité internes peuvent être mises en œuvre par un tiers, l'accord préalable de l'autorité n'étant pas nécessaire.
- L'autorité de contrôle peut interdire la délégation à un tiers si
- celui-ci n'offre pas l'assurance que les mesures conservatoires sont correctement mises en œuvre,
- les possibilités de contrôle de l'entité soumise à l'obligation en sont affectées ou
- la surveillance exercée par l'autorité de contrôle est compromise
Il n'y a pas d'indices ou de particularités.
Ministère de l'Intérieur du Land de Rhénanie-du-Nord-Westphalie
23.07.2024
Le texte a été traduit automatiquement à partir du contenu allemand.
