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Source: BUS Sachsen-Anhalt (Linie6Plus)

nommer ou révoquer ("démettre") les responsables du blanchiment de capitaux du groupe ou les responsables du blanchiment de capitaux du groupe

description

Dans la mesure où vous êtes une personne assujettie et en même temps l'entreprise mère d'un groupe au sens de la législation sur le blanchiment d'argent, il existe l'obligation de désigner un responsable du blanchiment d'argent du groupe et un suppléant. La désignation et la révocation du responsable du groupe chargé du blanchiment de capitaux et de son suppléant doivent être notifiées préalablement à l'autorité de contrôle.

Le ou la responsable de la lutte contre le blanchiment d'argent est chargé(e) d'élaborer une stratégie de prévention du blanchiment d'argent et du financement du terrorisme commune à l'ensemble du groupe, ainsi que de coordonner et de contrôler sa mise en œuvre.

Le ou la responsable de la lutte contre le blanchiment d'argent au sein du groupe ne remplace pas les responsables de la lutte contre le blanchiment d'argent éventuellement requis dans les entreprises appartenant au groupe, mais assume une fonction supplémentaire .

La personne chargée de la lutte contre le blanchiment d'argent au sein du groupe doit mettre en place des procédures contraignantes à l'échelle de l'entreprise pour la mise en œuvre des obligations en matière de lutte contre le blanchiment d'argent dans les succursales, les agences et les entreprises appartenant au groupe, en Allemagne et à l'étranger. Il ou elle est habilité(e) à donner des instructions pour leur mise en œuvre.

Dans le cadre de ses fonctions, la personne chargée de la lutte contre le blanchiment d'argent au sein du groupe doit s'informer en permanence du respect des obligations légales en matière de blanchiment d'argent par les succursales, les filiales et les entreprises appartenant au groupe en Allemagne et à l'étranger. En outre, elle ou il doit s'assurer à intervalles réguliers, notamment par des visites sur place, que les obligations en matière de blanchiment d'argent sont respectées ou que les mesures nécessaires sont prises et mises en œuvre efficacement. Si nécessaire, elle ou il doit également prendre des mesures interentreprises.

La société mère doit veiller à ce que le responsable du groupe chargé de la lutte contre le blanchiment d'argent, ou les personnes qu'il a mandatées, aient le pouvoir de se faire présenter les rapports d'audit, s'il en existe, concernant toutes les succursales, filiales et entreprises appartenant au groupe, en Suisse et à l'étranger. Ce pouvoir implique également de procéder à des contrôles aléatoires sans restriction dans le cadre des tâches susmentionnées. La société mère doit en outre veiller à ce que le responsable de la lutte contre le blanchiment d'argent au sein du groupe, les collaborateurs qu'elle a mandatés et le service d'audit interne du groupe aient accès, dans le cadre de leurs fonctions et dans l'ensemble du groupe, à toutes les informations, à tous les documents et à tous les fichiers pertinents pour l'accomplissement des obligations en matière de lutte contre le blanchiment d'argent, notamment en ce qui concerne tous les clients, les ayants droit économiques ainsi que toutes les relations d'affaires et les transactions effectuées dans le cadre ou en dehors de ces relations d'affaires. Le ou la responsable du groupe chargé(e) de la lutte contre le blanchiment d'argent doit prendre des dispositions pour protéger les données à caractère personnel.

Personnes assujetties à la loi sur le blanchiment d'argent

Seules les personnes physiques ou morales qui sont soumises à l'obligation de déclaration en vertu de la LBA sont tenues de le faire.

Fiabilité personnelle et qualifications

Le ou la futur(e) responsable de la lutte contre le blanchiment d'argent et son ou sa suppléant(e) doivent posséder la fiabilité personnelle et les qualifications professionnelles requises.

  • Notification de la nomination ou de la révocation d'un responsable de groupe de lutte contre le blanchiment d'argent et de son suppléant
  • Preuves de l'autorisation de dénoncer
    • Preuve de la désignation en tant que responsable de groupe de lutte contre le blanchiment d'argent ou responsable de groupe de lutte contre le blanchiment d'argent
    • preuves que le demandeur est membre de la direction de l'entreprise (par exemple, extrait du registre du commerce ou pacte d'actionnaires)
  • le cas échéant, un extrait actuel du registre du commerce.

Les entreprises enregistrées soumettent un extrait actuel du registre du commerce au moment de la demande. Les personnes morales en cours de constitution (GmbH, AG) soumettent l'acte de société ou les statuts.

  • L'autorité de surveillance se réserve le droit de demander des informations sur la qualification du responsable du groupe de lutte contre le blanchiment d'argent (par exemple, un aperçu de son parcours professionnel, des preuves de sa participation à des formations sur le blanchiment d'argent, etc.) ainsi que sur sa fiabilité (par exemple, sous forme de renseignements tirés du registre central fédéral ou, le cas échéant, du registre central des entreprises).
  • La dénonciation du responsable du groupe de lutte contre le blanchiment d'argent et/ou de son suppléant doit être faite avant la nomination. Il n'existe pas de délai, c'est-à-dire que la notification peut être faite très rapidement. La notification doit permettre à l'autorité de vérifier les qualifications et l'honorabilité du responsable du groupe de lutte contre le blanchiment d'argent et/ou du suppléant nouvellement désigné et, le cas échéant, de s'opposer rapidement à sa désignation.
  • La révocation ("Entpflichtung") du responsable du groupe chargé du blanchiment d'argent et/ou du suppléant doit également être notifiée au préalable à l'autorité de contrôle

sans objet, il s'agit uniquement d'une annonce

  • En cas de demande de révocation de la part de l'autorité (article 9, paragraphe 1, point 2, en liaison avec l'article 7, paragraphe 4, deuxième phrase, de la loi sur le blanchiment d'argent) :
    • Opposition
    • Action en contestation
  • Formulaires : oui
  • Procédure en ligne possible : oui
  • Forme écrite requise : non
  • Présentation personnelle nécessaire : non
  • En tant qu'obligé, vous notifiez préalablement à l'autorité de contrôle la désignation ou la révocation d'un responsable de groupe de lutte contre le blanchiment d'argent et de son suppléant pour votre entreprise.
  • Votre notification est examinée par l'autorité compétente
  • vous recevez un avis final
  • Si la personne ne possède pas les qualifications ou l'honorabilité requises, la désignation en tant que responsable de groupe de lutte contre le blanchiment d'argent ou son suppléant doit être annulée et une nouvelle personne doit être désignée à la demande de l'autorité de surveillance.
aucune autorité compétente n’a été trouvée