Demander une dispense de l'obligation de documenter l'analyse des risques dans le secteur des jeux de hasard
description
En tant que personne soumise à la loi sur le blanchiment d'argent (GwG), vous devez identifier et évaluer les risques de blanchiment d'argent et de financement du terrorisme pour les activités que vous exercez dans le secteur des jeux de hasard et les documenter correctement dans une analyse des risques.
Vous pouvez, à condition que dans votre secteur d'activité
- les risques concrets existants soient clairement identifiés et
- les risques soient compris,
être exempté, sur demande, de l'obligation de documenter une analyse des risques.
Veuillez noter que l'exemption de la documentation d'une analyse des risques ne dispense pas de l'obligation d'établir une analyse des risques. Seule la documentation peut faire l'objet d'une exemption.
Vous devez continuer à identifier et à évaluer en permanence les risques de blanchiment d'argent et de financement du terrorisme et à les prévenir par des mesures de sauvegarde internes appropriées. Vous ne pouvez être exempté que de l'obligation de documentation régulière.
Concernant le point 1 : les risques concrets existants peuvent être clairement identifiables, par exemple, lorsque vos activités commerciales :
- vous n'avez pas d'activités commerciales complexes,
- les transactions que vous effectuez sont d'une taille raisonnable,
- votre structure de clientèle est homogène et
- il n'y a pas d'autres circonstances qui augmentent les risques.
Concernant le point 2, on peut considérer qu'il y a une compréhension suffisante des risques concrets lorsque les mesures de sécurité internes que vous avez prises (par exemple, informations régulières du personnel concerné et contrôles de sécurité) s'avèrent proportionnées au risque.
- Personnes soumises à la loi sur le blanchiment d'argent: seules les personnes physiques ou morales qui sont considérées comme :
- les entreprises financières au sens de l'article 1, paragraphe 24, de la loi sur le blanchiment d'argent (personnes assujetties en vertu de l'article 2, paragraphe 1, point 6, de la loi sur le blanchiment d'argent)
- Intermédiaires d'assurance conformément à l'article 59 de la loi sur le contrat d'assurance, dans la mesure où ils servent d'intermédiaires pour les activités, opérations, produits ou services visés à l'article 2, paragraphe 1, point 7, de la loi sur le blanchiment d'argent, à l'exception des intermédiaires d'assurance agissant conformément à l'article 34d, paragraphe 6 ou 7, point 1, de la loi sur le commerce et les succursales situées sur le territoire national des intermédiaires d'assurance correspondants ayant leur siège à l'étranger 3- 3.
- Prestataires de services pour des sociétés et pour des fonds fiduciaires ou des fiduciaires, lorsqu'ils fournissent à des tiers les services définis à l'article 2, paragraphe 1, point 13, de la GwG (personnes soumises à l'obligation visée à l'article 2, paragraphe 1, point 13, de la GwG).
- Agents immobiliers (personnes soumises à l'obligation visée à l'article 2, paragraphe 1, point 14 GwG)
- bookmakers au sens de l'article 2, paragraphe 1, de la RennwLottG (assujettis à l'article 2, paragraphe 1, point 15, de la GwG)
- Maisons de jeu (assujettis à l'art. 2, al. 1, let. 15, LBA)
- les bureaux de placement de paris (assujettis à l'article 2, paragraphe 1, point 15 GwG)
- les points de vente au sens de l'article 3, paragraphe 5, du traité d'État sur les jeux de hasard, dans la mesure où ils proposent le pari sportif Oddset (assujettis à l'article 2, paragraphe 1, point 15 GwG)
- les organisateurs de jeux de hasard en ligne (jeux virtuels de machines à sous et poker en ligne) au sens des §§ 22a et 22b du traité d'État sur les jeux de hasard 2021 (personnes tenues de respecter l'art. 2, par. 1, point 15 GwG)
exercent leur activité.
- Représentant autorisé : Le demandeur doit être un membre de la direction ou un responsable interne/externe de la lutte contre le blanchiment d'argent au sein de l'entreprise.
- Identification claire des risques
z. Par exemple, présentation :
-
- les risques auxquels votre entreprise est exposée et
- sa vulnérabilité au blanchiment d'argent ou au financement du terrorisme.
Compréhension suffisante des risques, par exemple, présentation des mesures de protection prises sur la base des risques concrets identifiés.
- Demande de dispense de documentation d'une analyse des risques dans le secteur des jeux de hasard : la demande doit démontrer de manière compréhensible et justifiée que les risques de blanchiment d'argent et de financement du terrorisme dans votre secteur d'activité sont gérables et clairement identifiables.
- Preuves de l'éligibilité à la demande
- Preuve de la désignation d'un responsable de la lutte contre le blanchiment d'argent ou
- Contrat d'externalisation des mesures de sécurité internes ou
- Preuves que la personne faisant la demande est membre de la direction de l'entreprise (par exemple extrait du registre du commerce ou contrat d'association, organigramme).
- analyse actuelle des risques: une présentation compréhensible des mesures de sécurité internes prises sur la base des risques concrets de blanchiment d'argent et de financement du terrorisme identifiés et évalués dans votre secteur d'activité.
- le cas échéant, un extrait actuel du registre du commerce: Les entreprises enregistrées sont priées de fournir un extrait actuel du registre du commerce lors du dépôt de la demande. Les personnes morales en cours de constitution (GmbH, AG) soumettent l'acte de société ou les statuts.
Se réfère au règlement sur les frais administratifs du pays concerné ou aux règlements sur les frais des organismes compétents selon le droit du pays.
pas de
env. 6 semaines
Opposition (selon le Land)
Recours au tribunal administratif
Formulaires disponibles : Non
Forme écrite requise : Non
Possibilité de déposer une demande informelle : Non
Présentation personnelle nécessaire : Non
- En tant qu'obligé, vous demandez à l'autorité compétente d'être exempté de l'obligation de documenter une analyse des risques dans le secteur des jeux de hasard.
- Votre demande est examinée par l'autorité compétente
- Vous recevez une décision à l'issue de la procédure
Il n'y a pas d'indices ou de particularités.
